大模型备案材料—《安全评估报告》撰写指南
大模型备案已经是个老生常谈的话题了，但是备案材料一直都是大家比较头疼的点。我最近有5家客户刚好通过了大模型备案，结合经验，给大家分享下大模型备案中最重要的材料——《安全评估报告》内容详解。
撰写大模型安全评估报告需遵循 “合规导向、逻辑清晰、内容详实、证据支撑” 原则，严格对标《生成式人工智能服务安全基本要求》、《生成式人工智能服务管理暂行办法》等法规标准，确保报告具备专业性、可追溯性和可验证性。
一、安全评估报告的核心框架
（1）评估基础信息
核心作用：明确报告背景、对象、范围，为后续评估定调
必备要素：评估主体、评估对象、评估依据、评估时间 / 周期
（2）评估方法与工具
核心作用：证明评估过程的科学性、客观性，避免主观判断
必备要素：评估方法、工具（如漏洞扫描器）、样本来源
（3）分项安全评估
核心作用：按合规要求拆解评估维度，逐一验证安全性
必备要素：每个维度的 “风险点 - 措施 - 验证结果”
（4）安全事件应急能力
核心作用：评估风险应对的有效性，体现持续保障能力
必备要素：应急预案、演练记录、资源储备
（5）合规性验证
核心作用：锚定法律法规要求，证明无合规漏洞
必备要素：对标条款、符合性说明、佐证材料
（6）风险汇总与整改
核心作用：梳理未解决风险，提出可落地的改进方案
必备要素：风险等级（高 / 中 / 低）、整改责任人、时限
（7）评估结论
核心作用：明确大模型是否满足备案安全要求
必备要素：结论需 “非黑即白”（如 “符合安全要求” 或 “需整改后复核”）
二、安全评估报告必须包含的内容
（1）数据隐私保护
评估大模型处理用户数据时采取的隐私保护措施，像数据加密、匿名化处理、访问控制等，判断其能否保障用户数据不被泄露、滥用。
（2）算法偏见识别与纠正
分析模型有无潜在偏见，会不会对特定群体造成不公平影响。若存在偏见需阐述纠正措施，保障模型生成内容公正客观。
（3）有害信息过滤机制
检查模型有无有效的有害信息识别及过滤机制，以避免传播暴力、色情、恐怖主义等违法或不良信息。
（4）应急响应预案
评价模型面临安全事件时的应急处置能力，包含应急预案的完整性、应急资源的充足性、应急流程的合理性等，确保能及时控制并处理安全问题。
（5）合规性检查
验证模型的运行与应用是否契合国家法律法规和行业标准，比如遵循《数据安全法》《个人信息保护法》及《生成式人工智能服务管理暂行办法》等相关规定。
（6）风险评估
全面剖析模型可能遭遇的安全风险，像是网络攻击风险、数据泄露风险等，并给出针对性的风险控制和缓解策略。
（7）用户权益保护
核查模型是否采用必要手段保护用户的知情权、选择权、退出权等，使用户可清楚了解数据使用状况，并能按意愿管理个人数据。
三、撰写安全评估报告的注意事项
（1）证据支撑优先
每个结论需对应具体 “测试数据、日志截图、协议文档”，避免 “口头表述”
（2）语言专业且通俗
既要使用行业术语体现专业性，又要避免过度技术化导致审核方理解困难，关键术语可简要注释。
（3）合规性无遗漏
需覆盖 “数据、算法、内容、用户、应急” 全维度，尤其注意《生成式人工智能服务安全基本要求》中 “动态风险评估”“供应链安全” 等易忽略条款（如模型使用的第三方插件需评估安全性）。
（4）格式规范统一
建议采用 A4 纸排版，字体为宋体 / 仿宋，标题加粗，关键数据用表格呈现；附件需按 “附件 1：评估资质证明、附件 2：数据授权协议” 等编号整理，便于审核方查阅。
四、安全评估报告基础评估信息
（1）评估主体信息
明确谁开展的评估（如企业内部安全团队、第三方权威机构），若为第三方需附资质证明（如 ISO 27001 认证、网络安全等级保护测评资质）。
（2）评估对象信息
- 大模型基本信息：模型名称、版本号、训练框架、部署方式（公有云 / 私有部署）、服务场景（如内容生成、智能客服）
- 核心参数：训练数据量、参数量、推理延迟、服务并发量（体现模型规模与应用场景匹配度）。
（3）评估依据
列出具体法规 / 标准名称及条款，避免笼统表述，例如：《生成式人工智能服务管理暂行办法》（国家网信办等 7 部门，2023 年）第五条（数据安全）、第七条（有害信息过滤）
（4）评估范围与周期
明确评估覆盖的环节（如训练数据采集、模型训练、推理服务、用户数据交互）、评估起止时间、关键时间节点（如测试启动日、漏洞整改完成日）。
以上就是本篇文章的全部内容，希望对有备案需求的小伙伴们有所帮助，大家有其他备案问题欢迎在评论区交流~